合规声明

根据《私募投资基金监督管理条例》及相关规定，私募基金仅面向合格投资者非公开募集。

合格投资者标准

• 具备相应风险识别能力和风险承担能力
• 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币
• 个人投资者金融资产不低于 300 万元，或最近三年个人年均收入不低于 50 万元
• 机构投资者净资产不低于 1000 万元

视为合格投资者

• 社保基金、企业年金、慈善基金等社会公益基金
• 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
• 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
• 中国证监会视为合格投资者的其他投资者

一、基金管理人承诺

1. 1.私募基金管理人已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号 P1069166；
2. 2.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证；
3. 3.私募基金管理人向投资者披露的信息已揭示私募基金风险，已了解投资者风险偏好及风险承受能力；
4. 4.私募基金管理人将恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照基金合同约定管理基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

二、特殊风险揭示

三、一般风险揭示

披露原则

真实、准确、完整、及时

净值披露频率

季度报告（每季度结束之日起 1 个月内披露）

• 产品概况：基金名称、运作方式、类型、成立/到期日期、开放频率、分级信息、期末总份额/净资产/总资产、基金经理、投资策略/范围/限制、管理人/托管人信息及信息披露联系方式、托管人复核意见
• 净值与收益信息：份额净值、累计净值、收益率、业绩比较基准、12 个月内最大回撤、份额变动
• 主要财务指标：费用总额及明细、已实现收益、公允价值变动收益、利润总额、净利润
• 估值信息：估值原则、方法、程序
• 投资组合：资产类别、金额、比例；股票按行业分类、债券按类型/评级分类、衍生品按类别及挂钩资产分类
• 前十大投资标的：名称、代码、金额、占比，关联方交易标注
• 风险控制信息：风险指标、风险敞口、压力测试结果
• 流动性风险评估及应对措施
• 关联交易：关联方名称、交易性质、交易金额、定价依据
• 管理人报告：投资回顾、市场展望、投资策略执行情况
• 重大事项及投资者重要提示

年度报告（每个会计年度结束之日起 4 个月内披露）

季度报告全部内容 + 经审计的资产负债表、利润表、净值变动表 + 托管人年度复核意见 + 投资收益分析（累计收益率、年化收益率、超额收益率）

临时报告（5 个工作日内披露）

发生可能影响投资者决策的重大事项时，于 5 个工作日内披露。重大事项包括：基金名称/类型/运作方式变更；管理人、托管人变更；基金合同重大条款变更；投资范围、投资策略重大调整；基金净值重大波动；重大关联交易；重大诉讼/仲裁；管理人/托管人重大违规；清算事项；其他影响投资者权益的重大事项。

清算报告

私募基金清算结束后及时披露清算报告。超过一年无法完成清算的，每年至少披露一次清算有关事项。除基金合同另有约定外，未托管的私募基金最后一次清算报告应当经会计师事务所审计。

1. 我们如何收集信息

身份认证问卷、风险测评题目与计分由 Upass / 统一认证中心处理。独立合格投资者申请按主体类型收集身份与联系方式、资产或收入证明；自然人及机构按条件收集税收居民身份声明，机构同时收集控制人和受益所有人信息。提交前单独取得敏感个人信息处理同意。

2. 我们如何使用信息

Upass / 统一认证结果仅用于登录、RC 客户匹配、访问控制和审计留痕。独立申请材料仅用于资格审核、补件、续期、撤销及合规留痕；审核决定绑定具体版本，不作为前端布尔值，也不自动改变登录或资产权限。

3. Cookie 与同类技术

本网站使用 Cookie 及同类技术记录访问偏好、统计访问数据、保障账户安全。投资者可通过浏览器设置管理 Cookie，但可能影响部分功能使用。

4. 我们如何共享、转让、公开披露

除以下情形外，本公司不向第三方共享、转让或公开披露个人信息：取得投资者同意；法律法规要求；托管人、销售机构、会计师事务所、律师事务所等履行基金合同所必需；行政监管、司法查询。共享前已签订保密协议并要求其承担同等保密义务。

5. 我们如何存储和保护

个人信息存储于中国境内，采用 AES-256 字段级加密存储敏感信息（证件号等），访问权限严格分级，所有敏感数据访问记录审计日志，依法保留 20 年。本公司已通过等保二级认证及 ISO 27001 信息安全管理体系认证。

6. 您的权利

投资者享有以下权利：访问、复制、更正、删除个人信息；撤回同意；可携带权；注销账户；投诉举报。行使权利可通过电话 0571-88920897 或邮件 info@yingfund.com 提出，本公司将于 15 个工作日内响应。

7. 未成年人信息处理

私募基金仅面向具备完全民事行为能力的合格投资者，本公司不主动收集未成年人个人信息。如发现误收集，将主动删除。

8. 本策略如何更新

本隐私政策可能根据法律法规变化或业务调整进行更新，更新后将在本网站显著位置公告。重大变更将在生效前 30 日通过投资者预留联系方式通知。

9. 如何联系我们

个人信息保护负责人邮箱：privacy@yingfund.com；电话：0571-88920897（工作日 9:00-18:00）；地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 904 室。

10. 信息技术突发事件应急

本公司已建立信息安全应急预案，发生或可能发生个人信息泄露、篡改、丢失时，将立即启动应急预案，并在 72 小时内通知投资者及监管部门。

11. 定义

个人信息：以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息。敏感信息：一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括证件号码、金融账户等。

知识产权声明

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• 本网站所载信息仅供参考，不构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。
• 过往业绩不代表未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。
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